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　　界面新闻记者 | 冯赛琪

　　近期多家券商营业部、分公司因存在违法步履被监管部门公开处罚。

　　10月22日，浙江证监局露馅了6张相关券商的罚单，均指进取市券商中银证券（601696.SH）。罚单波及中银证券旗下2家营业部、3名分支机构讲求东谈主和1名职工。

　　罚单知道，畴昔5年，中银证券杭州巨匠中心证券营业部的多名职工，存在使用支属证券账户替客户办理业务步履。

　　经查，2017年1月至2022年5月时辰，该营业部多名职工的嫡系支属证券账户在营业部供客户使用的交游电脑上存在托付下单记载，其中部分职工存在使用上述账户替客户办理证券认购、交游的步履。

　　监管以为，上述情况体现了营业部永恒未温雅该特等情形，对交游电脑衰败灵验管控，对职工步履衰败灵验监督，反应出营业部合规科罚不到位。该营业部受到了浙江证监局出具的责令改正监督科罚要领，被记入证券期货市集诚信档案。并被条目进行整改，实时提交书面整改呈文。

　　丁卓手脚营业部现任讲求东谈主被出具警示函；营业部时任讲求东谈主刘向领被禁受责令改正的监督科罚要领。职工管某在2017年1月至2019年12月时辰，替客户办理证券认购、交游，被出具警示函。

　　中银证券另一家绍兴迪荡湖路证券营业部存在指定兼职合规东谈主员代为捏行分支机构讲求东谈主职务，且代职一事未按法令向浙江证监局呈文。

　　另外，该营业部的基金销售业务讲求东谈主未获得基金从业履历。浙江证监局决定对该营业部禁受出具警示函的监督科罚要领，并记入证券期货市集诚信档案。孙霞手脚营业部现任讲求东谈主，对上述问题负有胜仗职守，被出具警示函。

　　据半年报数据，2024年上半年，中银证券的证券经纪业务收入为4.31亿元，同比减少了18.53%。其中，代理贸易证券业务收入3.68亿元，交游单位席位租借业务0.31亿元，代销金融居品业务收入0.32亿元。

　　近期，多地证监局继续开释出对多家券商营业部的处罚。

　　10月22日，福建证监局露馅了一张对广发证券泉州一家营业部的罚单。

　　经查，该营业部别称职工在从业时辰，以支付报答的表情蛊惑客户开立两融账户，展业时欢喜对客户投资失掉进行兜底和按投资金额支付返利，并实质支付干系资金；泄漏客户证券账户信息。福建证监局暗示，上述违法步履反应出该营业部对职工步履监控、科罚不到位，禁受出具警示函的行政监管要领。

　　此外，东方证券、东海证券、国信证券等多家券商的营业部、分公司在近日被监管点名，事出营业部职工私行接受客户托付贸易证券、股票期权，欢喜收益，以及无证展业等违法步履。

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